法律雖對(duì)勞動(dòng)者支付違約金有禁止性規(guī)定——?jiǎng)趧?dòng)者承擔(dān)違約金的情形僅限勞動(dòng)者違反服務(wù)期約定或者勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定兩種情形;但是,對(duì)用人單位違反勞動(dòng)合同是否應(yīng)向勞動(dòng)者支付違約金以及支付多少違約金并未做出禁止性規(guī)定。本案中,步升大風(fēng)公司在與張某的勞動(dòng)合同為己?jiǎn)畏皆O(shè)定違約金,在其違法解除勞動(dòng)合同時(shí)應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。" />

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勞動(dòng)人事

用人單位應(yīng)承擔(dān)其自行設(shè)定的約定違約金責(zé)任

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 用人單位應(yīng)承擔(dān)其自行設(shè)定的約定違約金責(zé)任

——步升大風(fēng)公司訴張某勞動(dòng)合同糾紛案

陳 櫻 王 寧

【提 要】法律雖對(duì)勞動(dòng)者支付違約金有禁止性規(guī)定——勞動(dòng)者承擔(dān)違約金的情形僅限勞動(dòng)者違反服務(wù)期約定或者勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定兩種情形;但是,對(duì)用人單位違反勞動(dòng)合同是否應(yīng)向勞動(dòng)者支付違約金以及支付多少違約金并未做出禁止性規(guī)定。本案中,步升大風(fēng)公司在與張某的勞動(dòng)合同為己?jiǎn)畏皆O(shè)定違約金,在其違法解除勞動(dòng)合同時(shí)應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。

【案情】

上訴人(原審原告):上海步升大風(fēng)音樂(lè)文化傳播有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“步升大風(fēng)公司”)

被上訴人(原審被告):張某

2013年2月17日,張某入職步升大風(fēng)公司工作,擔(dān)任首席運(yùn)營(yíng)官一職,年薪為180萬(wàn)元。雙方簽訂一份期限自2013年2月17日至2016年2月17日的勞動(dòng)合同。合同條款F.“合同變更、終止和廢除”項(xiàng)下F.8約定:若公司(金牌大風(fēng)集團(tuán))自雇傭之日起36個(gè)月內(nèi),并非由于上文F3(F.3.1-F.3.7)規(guī)定的原因終止員工(你)的合同,公司(金牌大風(fēng)集團(tuán))將在30天內(nèi)向員工(你)支付20萬(wàn)歐元作為終止合同之賠償。

2014年7月22日,步升大風(fēng)公司因經(jīng)營(yíng)狀況總體不善,將公司娛樂(lè)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給華納集團(tuán)。2014年12月9日,上海市商務(wù)委員會(huì)作出滬商外資批(2014)4650號(hào)文件,題為“市商務(wù)委關(guān)于同意上海步升大風(fēng)音樂(lè)文化傳播有限公司提前解散的批復(fù)”。2014年9月2日、9月24日,步升大風(fēng)公司先后向張某發(fā)出一份“關(guān)于勞動(dòng)合同期限變更的協(xié)商通知”、“關(guān)于勞動(dòng)合同期限變更的協(xié)商的再次通知”,意在協(xié)商將雙方的勞動(dòng)合同的期限變更為于2014年12月1日終止。

2014年10月21日,張某向北京市朝陽(yáng)區(qū)勞動(dòng)人事爭(zhēng)議仲裁委員提起仲裁,該仲裁委員會(huì)作出京朝勞仲字[2014]第13598號(hào)裁決書(shū),裁決:步升大風(fēng)公司于裁決書(shū)生效之日起五日內(nèi)支付張某終止勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金1,514,280元。步升大風(fēng)公司不服該仲裁裁決,遂起訴至法院。

【審判】

一審法院經(jīng)審理后認(rèn)為,步升大風(fēng)公司要求無(wú)需支付終止勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金1,514,280元的訴訟請(qǐng)求,無(wú)事實(shí)和法律依據(jù),不予支持。據(jù)此判決:上海步升大風(fēng)音樂(lè)文化傳播有限公司應(yīng)于判決生效之日起十日內(nèi)支付張某終止勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金人民幣1,512,480元。步升大風(fēng)公司不服原判,遂提起上訴。

本院經(jīng)審理后認(rèn)為,首先,用人單位與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同,應(yīng)當(dāng)遵循合法、公平、平等自愿、協(xié)商一致、誠(chéng)實(shí)信用的原則。依法訂立的勞動(dòng)合同具有約束力,用人單位和勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)履行勞動(dòng)合同約定的義務(wù)。法律雖對(duì)勞動(dòng)者支付違約金有禁止性規(guī)定——勞動(dòng)者承擔(dān)違約金的情形僅限勞動(dòng)者違反服務(wù)期約定或者勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定兩種情形;但是,對(duì)用人單位違反勞動(dòng)合同是否應(yīng)向勞動(dòng)者支付違約金以及支付多少違約金并未作出禁止性規(guī)定。法不禁止即自由,步升大風(fēng)公司單方于合同中為己設(shè)定的義務(wù),即步升大風(fēng)公司若非法終止勞動(dòng)合同應(yīng)支付違約金200,000歐元一節(jié)不違反相應(yīng)的法律法規(guī),應(yīng)予確認(rèn)。

針對(duì)步升大風(fēng)公司主張勞動(dòng)合同約定的違約金過(guò)高,應(yīng)當(dāng)予以調(diào)整的主張,法院認(rèn)為,勞動(dòng)關(guān)系具有人身與財(cái)產(chǎn)雙重屬性,違約金的數(shù)額的多少是步升大風(fēng)公司與張某雙方遵循自由締約原則的具體體現(xiàn),步升大風(fēng)公司為吸引員工不僅許諾張某年薪1,800,000元,并為自己設(shè)定高額的違約金以示履約的誠(chéng)意,現(xiàn)又因自身經(jīng)營(yíng)決策之需要,在履約不足兩年的情況下即因股東會(huì)決定解散公司而終止雙方之間的勞動(dòng)合同,步升大風(fēng)公司在決定終止雙方勞動(dòng)關(guān)系之際,即應(yīng)預(yù)見(jiàn)到可能會(huì)承擔(dān)巨額違約金之責(zé)任,然其仍徑行提前終止,故根據(jù)公平和誠(chéng)實(shí)信用原則,步升大風(fēng)公司要求調(diào)整違約金數(shù)額之請(qǐng)求,不予支持。判決駁回上訴,維持原判。深圳勞動(dòng)仲裁律師

【評(píng)析】

違約金作為預(yù)防和救濟(jì)違約的一種重要責(zé)任形式,為一般民事合同所確立,后被借鑒到勞動(dòng)合同中。違約金作為一種壓力工具,具有擔(dān)保債務(wù)履行的功能;作為一種違約責(zé)任形式,對(duì)一方違約以后,及時(shí)補(bǔ)償受害人的損失、制裁違約行為人具有重要作用。《勞動(dòng)合同法》公布前,《勞動(dòng)法》對(duì)勞動(dòng)合同中的違約金問(wèn)題沒(méi)有做出具體的規(guī)定,導(dǎo)致地方立法取向不一,司法實(shí)踐常出現(xiàn)“同案不同判”情形。《勞動(dòng)合同法》實(shí)施后,法律對(duì)勞動(dòng)合同中勞動(dòng)者承擔(dān)的違約金做出明確具體規(guī)定,但用人單位違約金的立法仍是處于空白狀態(tài)。

在勞動(dòng)合同違約金問(wèn)題上,國(guó)外做法趨同,即限制或禁止違約金。歐美國(guó)家勞動(dòng)法沒(méi)有關(guān)于違約金的規(guī)定。原因在于,這些國(guó)家的勞動(dòng)合同基本以不定期合同為主,以定期合同為輔。定期合同適用私法原則,而不定期合同則采用社會(huì)法本位的立法思想。由于定期合同的適用有嚴(yán)格的限制,勞動(dòng)合同多是不定期合同。起初,對(duì)于不定期合同,只要雙方給對(duì)方一定的預(yù)告期,就可終止合同,但隨著私法社會(huì)化,人們對(duì)勞動(dòng)合同社會(huì)法性質(zhì)的認(rèn)識(shí)加強(qiáng),對(duì)雇主解雇做出了必要的限制,即解除不定期合同須有正當(dāng)事由,而對(duì)勞動(dòng)者解除合同則沒(méi)有限制。因此,違約金在歐美勞動(dòng)合同中基本上不適用,勞動(dòng)法中也沒(méi)有必要對(duì)違約金進(jìn)行規(guī)定。亞洲較多國(guó)家作了不允許設(shè)立違約金的規(guī)定。例如日本、韓國(guó)在勞動(dòng)法中明確規(guī)定,不得在勞動(dòng)合同中約定違約金。如《日本勞動(dòng)基準(zhǔn)法》第16 條規(guī)定:“禁止雇主簽訂預(yù)先規(guī)定不履行勞動(dòng)合同時(shí)的違約金或損壞賠償金額的合同”。《韓國(guó)勞工標(biāo)準(zhǔn)法》第24 條“對(duì)禁止違約的懲罰”明確規(guī)定:“雇主不得簽訂對(duì)不履行勞動(dòng)合同的情況進(jìn)行任何懲罰或損失補(bǔ)償?shù)暮贤?rdquo;。由于國(guó)外一般沒(méi)有關(guān)于勞動(dòng)者違約金的規(guī)定,自然沒(méi)有討論用人單位違約金的必要。但在我國(guó)《勞動(dòng)合同法》明確規(guī)定了勞動(dòng)者承擔(dān)違約金的情形下,探討用人單位的違約金問(wèn)題就十分迫切。

筆者認(rèn)為,動(dòng)合同違約金制度的外延應(yīng)當(dāng)包括勞動(dòng)者違約金和用人單位違約金,而且應(yīng)當(dāng)構(gòu)建二元制的勞動(dòng)合同違約金制度,即勞動(dòng)者的限制違約金制度和用人單位的任意違約金制度,約定由勞動(dòng)者承擔(dān)違約金時(shí),適用體現(xiàn)社會(huì)法理念的《勞動(dòng)合同法》,對(duì)勞動(dòng)者予以?xún)A斜保護(hù);約定由用人單位承擔(dān)違約金時(shí),適用體現(xiàn)私法理念的《合同法》。本案中,張某依據(jù)雙方在勞動(dòng)合同約定的違約金條款請(qǐng)求步升大風(fēng)公司支付違約金。在勞動(dòng)法律法規(guī)對(duì)能否約定用人單位承擔(dān)違約金未作規(guī)定的情形下,依據(jù)合同法規(guī)范判決用人單位承擔(dān)違約金,這無(wú)疑是對(duì)用人單位承擔(dān)違約金的一次有益探索。

一、勞動(dòng)合同違約金亦適用于用人單位

于私權(quán)而言,法不禁止即自由。用人單位在勞動(dòng)合同中為己?jiǎn)畏皆O(shè)定違約金義務(wù),只要該約定不違反法律、法規(guī)等強(qiáng)制性效力性規(guī)定,符合公平合理、誠(chéng)實(shí)信用原則,且勞動(dòng)者不存在欺詐、脅迫和乘人之危,使用人單位在違背真實(shí)意思的情況下訂立勞動(dòng)合同,該違約金約定應(yīng)當(dāng)合法有效。如果用人單位違約,勞動(dòng)者就可以依據(jù)雙方約定的違約金追究用人單位的違約責(zé)任。從理論視閾看,勞動(dòng)合同法的法本位是社會(huì)法,雖然立法假設(shè)上是將勞動(dòng)關(guān)系建立在一種形式上平等實(shí)際不平等的,但實(shí)際履行中,由于用人單位的強(qiáng)勢(shì)管理地位,在合同的締約中難以體現(xiàn)勞資雙方的形式平等性,更無(wú)法體現(xiàn)對(duì)勞動(dòng)者的傾斜保護(hù)。筆者認(rèn)為,在不違反勞動(dòng)法律禁止性規(guī)定的前提下,應(yīng)適用合同法關(guān)于違約金的規(guī)定。違約金對(duì)用人單位和勞動(dòng)者平等適用是形式平等的要求,而對(duì)勞動(dòng)者實(shí)行限制違約金,對(duì)用人單位實(shí)行任意違約金是追求實(shí)質(zhì)平等的體現(xiàn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大環(huán)境下,市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮著決定性作用,企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)更多的是人才和科技的競(jìng)爭(zhēng),企業(yè)為吸引人才,特別是某種稀缺人才時(shí)(如證券公司的保薦人),除承諾勞動(dòng)者豐厚的報(bào)酬外,諸多用人單位狠心為己?jiǎn)畏皆O(shè)定違約金,目的是讓勞動(dòng)者吃一顆“定心丸”,安心工作,無(wú)后顧之憂。

我國(guó)勞動(dòng)合同法傾斜保護(hù)的立法模式?jīng)Q定其傾斜保護(hù)的對(duì)象必須是具體的。與民事主體建立在“抽象人”假設(shè)上不同,勞動(dòng)合同法建立在“具體人”假設(shè)上,而傾斜立法只能是向具體的弱勢(shì)主體傾斜,不可等量齊觀。勞動(dòng)者外延廣泛,凡是具有勞動(dòng)能力,以從事勞動(dòng)獲取合法收入作為生活資料來(lái)源的公民都可稱(chēng)為勞動(dòng)者。這種抽象勞動(dòng)者的界定不利于我們真正認(rèn)識(shí)勞動(dòng)合同法的適用范圍。我們應(yīng)當(dāng)借鑒世界各國(guó)的立法經(jīng)驗(yàn),首先通過(guò)從屬性界定“勞動(dòng)者”的身份,再通過(guò)“去強(qiáng)扶弱”,從而真正落實(shí)勞動(dòng)法對(duì)弱勢(shì)主體的保護(hù)。1有學(xué)者認(rèn)為,在社會(huì)轉(zhuǎn)型和社會(huì)分層的背景下,勞動(dòng)者分化為不同層級(jí)。勞動(dòng)法應(yīng)從“求同”和“存異”兩個(gè)方面予以回應(yīng),“求同”即勞動(dòng)者身份認(rèn)定的共同之處,“存異”即劃分勞動(dòng)者的層級(jí)以便給予不同程度的傾斜保護(hù)。2《勞動(dòng)合同法》兼顧保護(hù)用人單位和勞動(dòng)者的合法權(quán)益,傾斜保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益。當(dāng)前《勞動(dòng)合同法》對(duì)用人單位和勞動(dòng)者的保護(hù)已體現(xiàn)出向勞動(dòng)者傾斜,但是對(duì)勞動(dòng)者卻并未體現(xiàn)出分層保護(hù)。

在法律現(xiàn)代化的轉(zhuǎn)變中,勞動(dòng)者的弱者身份已得到社會(huì)的普遍認(rèn)同,勞動(dòng)者區(qū)別于一般的民事主體而獲得了法律的傾斜保護(hù)。但勞動(dòng)者的弱勢(shì)性在當(dāng)今資訊時(shí)代與工業(yè)革命時(shí)期截然不同,勞動(dòng)者正日益分化為不同的層級(jí)。從宏觀上看,與用人單位相比,勞動(dòng)者處于弱勢(shì)地位,勞動(dòng)者的從屬性是所有勞動(dòng)者的共同之處;但是,從微觀上看,當(dāng)今社會(huì)階層結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出向多元化現(xiàn)代化發(fā)展的趨勢(shì),已經(jīng)不再是原來(lái)的“兩個(gè)階級(jí)一個(gè)階層”的結(jié)構(gòu),而是出現(xiàn)了10個(gè)階層。3

勞動(dòng)者不等于弱勢(shì)群體,勞動(dòng)群體中也有強(qiáng)勢(shì)勞工和弱勢(shì)勞工的區(qū)別。部分經(jīng)理階層、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員階層屬于強(qiáng)勢(shì)勞工,在國(guó)外的立法中部分不適用勞動(dòng)法。因?yàn)椋麄兙哂信c雇主談判的能力,勞動(dòng)法不過(guò)多向他們傾斜。勞動(dòng)法作為社會(huì)法,兼具公法與私法的調(diào)整方式,對(duì)于底層弱勢(shì)群體側(cè)重于公法手段保護(hù),而對(duì)其中的強(qiáng)勢(shì)主體則可以賦予他們較多私法調(diào)整的空間。本案中,張某擔(dān)任步升大風(fēng)公司首席運(yùn)營(yíng)官,屬于勞動(dòng)者分層中的強(qiáng)勢(shì)勞動(dòng)者,具有較強(qiáng)的談判實(shí)力,對(duì)于張某與步升大風(fēng)公司的勞動(dòng)糾紛可以更多的適用私法調(diào)整方式。因此,雙方之間約定的用人單位違約金合法有效,呈現(xiàn)雙方意思自治,完全可以適用合同法的規(guī)則進(jìn)行調(diào)整。

二、用人單位違約金與勞動(dòng)者違約金適用規(guī)則不同

在民事法律關(guān)系中,違約金平等適用于合同當(dāng)事人,體現(xiàn)公平理念。勞動(dòng)法是社會(huì)法,在傾斜保護(hù)勞動(dòng)者的勞動(dòng)關(guān)系中,關(guān)于違約金的適用,用人單位與勞動(dòng)者不可等量齊觀。《勞動(dòng)合同法》明確規(guī)定在勞動(dòng)合同中約定勞動(dòng)者承擔(dān)違約金的情形僅限兩種情形;對(duì)用人單位適用違約金的情形和范圍,勞動(dòng)法律未做明確規(guī)定。基于此,筆者認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)建立勞動(dòng)者的限制違約金和用人單位的任意違約金二元制勞動(dòng)合同違約金制度。在勞動(dòng)合同中,勞動(dòng)者違約金,適用體現(xiàn)社會(huì)法理念的《勞動(dòng)合同法》,對(duì)勞動(dòng)者予以?xún)A斜保護(hù),違約金的性質(zhì)只能為賠償性,適用范圍僅限于特定情形,約定數(shù)額也有限制;用人單位承擔(dān)違約金時(shí),適用體現(xiàn)私法理念的《合同法》,將用人單位作為普通民事合同當(dāng)事人對(duì)待,違約金的性質(zhì)既可以為賠償性,又可以為懲罰性,適用范圍沒(méi)有特別限制,數(shù)額也可任意約定,但是用人單位可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。在建立用人單位違約金的之前,有必要先了解我國(guó)對(duì)勞動(dòng)者違約金規(guī)定。

(一)勞動(dòng)者的限制違約金

關(guān)于勞動(dòng)者違約金主要有三種觀點(diǎn)——任意違約金說(shuō)、禁止違約金說(shuō)和限制違約金說(shuō)。我國(guó)《勞動(dòng)合同法》采納限制違約金說(shuō),該法第二十二、二十三、二十五條規(guī)定了勞動(dòng)者違約金,將勞動(dòng)者承擔(dān)違約金的情形限定在違法服務(wù)期約定和違反競(jìng)業(yè)限制約定兩種。第二十二條規(guī)定,用人單位為勞動(dòng)者提供專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)費(fèi)用,對(duì)其進(jìn)行專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的,可以與該勞動(dòng)者訂立協(xié)議,約定服務(wù)期。勞動(dòng)者違反服務(wù)期約定的,應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。違約金的數(shù)額不得超過(guò)用人單位提供的培訓(xùn)費(fèi)用。用人單位要求勞動(dòng)者支付的違約金不得超過(guò)服務(wù)期尚未履行部分所應(yīng)分?jǐn)偟呐嘤?xùn)費(fèi)用。用人單位與勞動(dòng)者約定服務(wù)期的,不影響按照正常的工資調(diào)整機(jī)制提高勞動(dòng)者在服務(wù)期期間的勞動(dòng)報(bào)酬。該條規(guī)定了勞動(dòng)者違反服務(wù)期約定應(yīng)承擔(dān)的違約金。規(guī)定勞動(dòng)者在違反服務(wù)期限約定應(yīng)承擔(dān)違約金責(zé)任,一方面是為了防止出現(xiàn)用人單位雞飛蛋打,竹籃打水一場(chǎng)空的悲劇;另一方面也是為了加強(qiáng)對(duì)用人單位合法利益的保護(hù),提高用人單位對(duì)勞動(dòng)者的職業(yè)培訓(xùn)的投入,提高勞動(dòng)者的綜合素質(zhì)的積極性和企業(yè)生產(chǎn)效率。第二十三條規(guī)定,用人單位與勞動(dòng)者可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位的商業(yè)秘密和與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項(xiàng)。對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者,用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款,并約定在解除或者終止勞動(dòng)合同后,在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定的,應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。勞動(dòng)者違法競(jìng)業(yè)限制應(yīng)支付違約金,一方面是為了保護(hù)用人單位的合法權(quán)益,避免用人單位因勞動(dòng)者辭職而泄露自己的商業(yè)秘密,另一方面,是為了避免企業(yè)之間的不公平競(jìng)爭(zhēng)。第二十五條規(guī)定除第二十二條和第二十三條規(guī)定的情形外,用人單位不得與勞動(dòng)者約定由勞動(dòng)者承擔(dān)違約金。嚴(yán)格限制勞動(dòng)者的違約責(zé)任體現(xiàn)了勞動(dòng)合同法社會(huì)法本位思想,貫徹傾斜保護(hù)勞動(dòng)者的理念。

(二)用人單位任意違約金制度

我國(guó)勞動(dòng)法律未規(guī)定用人單位違約金,僅規(guī)定了用人單位的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償責(zé)任和賠償責(zé)任。勞動(dòng)合同的立法者不規(guī)定用人單位的違約金適用并不等同于不允許在勞動(dòng)合同中約定用人單位承擔(dān)違約金,而是在勞動(dòng)法層面上不對(duì)用人單位違約金約定進(jìn)行引導(dǎo),實(shí)際上是將用人單位違約金交由合同法進(jìn)行規(guī)范。筆者認(rèn)為,在勞動(dòng)合同中,關(guān)于用人單位違約金的適用,在勞動(dòng)法律法規(guī)未作規(guī)定的情況下,在不違法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的前提下,勞動(dòng)者與用人單位依據(jù)意思自治原則可自由約定,在雙方就約定的用人單位違約金問(wèn)題出現(xiàn)糾紛時(shí),引用合同法的相關(guān)法律規(guī)則和原則進(jìn)行調(diào)整。用人單位違約金制度的建立應(yīng)明確以下幾點(diǎn):

第一,對(duì)于用人單位違約金制度的建立應(yīng)以合同法基本原理為基礎(chǔ),確定用人單位違約金制度的法律適用依據(jù)。我國(guó)的違約金制度是以合同的原理為基礎(chǔ)建立的,以補(bǔ)償受害者損失為標(biāo)準(zhǔn)。在勞動(dòng)法法規(guī)未對(duì)用人單位違約金制度做出特別規(guī)定的情況下,用人單位違約金適用的法律依據(jù)應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法。用人單位作為勞動(dòng)合同的一方,具有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與資源優(yōu)勢(shì),而勞動(dòng)者是弱勢(shì)個(gè)體,無(wú)法與用人單位相抗衡。按照合同法的原理規(guī)范用人單位違約金制度,按照勞動(dòng)法的原理規(guī)范勞動(dòng)者的違約金制度,既可以實(shí)現(xiàn)違約金適用主體上的平等,又能夠體現(xiàn)我國(guó)勞動(dòng)法作為社會(huì)法傾斜保護(hù)勞動(dòng)者的理念。

第二,用人單位違約金的適用范圍要寬于勞動(dòng)者違約金適用的范圍。在勞動(dòng)法律法規(guī)中,勞動(dòng)者承違約金的形式分為違反服務(wù)期限條款與違反保密條款兩種法定情形。一種觀點(diǎn)認(rèn)為,勞動(dòng)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)對(duì)約定用人單位承擔(dān)違約金的情形做出明確的規(guī)定。但是筆者認(rèn)為,用人單位違約金問(wèn)題應(yīng)由合同法調(diào)整,遵循當(dāng)事人意思自治原則,由勞動(dòng)法做出明確規(guī)定不切實(shí)際。對(duì)于用人單位承擔(dān)違約金的范圍和數(shù)額,由當(dāng)事人雙方自由約定即可。誠(chéng)然,基于用人單位與勞動(dòng)者的不平等性,現(xiàn)實(shí)中能夠約定用人單位約定承擔(dān)違約金的情況罕見(jiàn),而探索用人單位違約金的適用情形也是極為困難的事情。在此情形下,從原則上對(duì)用人單位違約金問(wèn)題做出宏觀規(guī)定,而不作出具體的規(guī)定是切實(shí)可行的。

第三,用人單位可以請(qǐng)求仲裁機(jī)構(gòu)或者人民法院依據(jù)合同法對(duì)約定的違約金予以調(diào)整,以維護(hù)用人單位的合法利益,防止個(gè)別強(qiáng)勢(shì)勞動(dòng)者侵害用人單位的合法權(quán)益。一般認(rèn)為,違約金在性質(zhì)上分為懲罰性違約金和補(bǔ)償性違約金,我國(guó)的違約金以補(bǔ)償性為主,懲罰性為輔。《合同法》第一百一十四條第二款規(guī)定:約定的違約金低于造成的損失的,當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以增加;約定的違約金過(guò)分高于造成的損失的,當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以適當(dāng)減少。因此,在認(rèn)定雙方的用人單位違約金數(shù)額是否過(guò)高或者過(guò)低時(shí),應(yīng)綜合審查勞動(dòng)者的工資水平、雙方勞動(dòng)合同尚未履行的期限、用人單位的解除勞動(dòng)合同的主觀惡意程度等因素綜合進(jìn)行判斷,總之,違約金的司法介入調(diào)整原則要根據(jù)個(gè)案進(jìn)行處理,不能一概而論。

本案中,步升大風(fēng)公司承擔(dān)違約金適用《合同法》的關(guān)于違約金的規(guī)定。本案中,違約金的數(shù)額的多少是步升大風(fēng)公司與張某雙方遵循自由締約原則的具體體現(xiàn),步升大風(fēng)公司為吸引員工不僅許諾張某年薪1,800,000元,并為自己設(shè)定高額的違約金以示履約的誠(chéng)意,現(xiàn)又因自身經(jīng)營(yíng)決策之需要,在履約不足兩年的情況下即因股東會(huì)決定解散公司而終止雙方之間的勞動(dòng)合同,故根據(jù)公平和誠(chéng)實(shí)信用原則,步升大風(fēng)公司要求調(diào)整違約金數(shù)額之請(qǐng)求無(wú)法得到支持。

三、用人單位違約金與經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金可否兼得

本案中,步升大風(fēng)公司提前解除雙方之勞動(dòng)關(guān)系,理應(yīng)償付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,那么,用人單位違約金與經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金可否兼得,還是應(yīng)擇其一而得之?

勞動(dòng)合同違約金制度與經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金制度性質(zhì)不同,功能亦不相同。二者關(guān)系主要圍繞勞動(dòng)合同違約金與經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金是否可以并存這一問(wèn)題展開(kāi)。違約金是指當(dāng)事人在合同中預(yù)先約定的,在一方當(dāng)事人不履行或者不完全履行合同時(shí),向?qū)Ψ疆?dāng)事人支付的一定數(shù)額的金錢(qián)。違約金和賠償金都屬于違約應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任。經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金是指在勞動(dòng)合同解除或終止后,用人單位依法一次性支付給勞動(dòng)者的經(jīng)濟(jì)上的補(bǔ)助。經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金屬于用人單位支付的離職補(bǔ)貼,具有勞動(dòng)貢獻(xiàn)補(bǔ)償和社會(huì)保障補(bǔ)償雙重功能,帶有一定的了倫理色彩。經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金與違約金的不同之處主要表現(xiàn)在:經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金是用人單位的法定義務(wù),重在補(bǔ)助,充分體現(xiàn)了勞動(dòng)法的社會(huì)性;而勞動(dòng)合同違約金是一種約定的違約責(zé)任形式,體現(xiàn)法律對(duì)于違約方的否定性態(tài)度。

我國(guó)《勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》第二十五條規(guī)定,用人單位違反勞動(dòng)合同法的規(guī)定解除或者終止勞動(dòng)合同,依照《勞動(dòng)合同法》第八十七條的規(guī)定支付了賠償金的,不再支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。賠償金的計(jì)算年限自用工之日起計(jì)算。這是對(duì)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金和賠償金競(jìng)合時(shí)處理的依據(jù)。有人認(rèn)為,依據(jù)這一條精神,當(dāng)用人單位違約金和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金存在競(jìng)合時(shí),勞動(dòng)者可以選擇較高者獲得賠償。這顯然減輕了用人單位的責(zé)任,極端情況下,可能會(huì)使勞動(dòng)合同中設(shè)定的用人單位違約金條款名存實(shí)亡,難以發(fā)揮違約金的真正價(jià)值。筆者認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金遠(yuǎn)不及違約金的法律責(zé)任屬性和懲罰性,對(duì)用人單位僅適用經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金而不適用違約金制度是不合理的。經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金有其特定的不能替代勞動(dòng)合同違約金的功能屬性,多數(shù)情況下,勞動(dòng)合同違約金的責(zé)任要重于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。在用人單位承擔(dān)違約金責(zé)任之后,勞動(dòng)者依然可以請(qǐng)求用人單位承擔(dān)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的責(zé)任。違約金與經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金兩者之間,即不能彼此代替,也不會(huì)相互沖抵。本案中,張某一方面可以在依據(jù)雙方的勞動(dòng)合同中用人單位的違約金條款請(qǐng)求步升大風(fēng)公司支付違約金,另一方面,可以根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第四十七條的規(guī)定請(qǐng)求用人單位支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。本案中張某放棄了該部分的訴訟請(qǐng)求,依據(jù)“不告不理”原則,法院不予處理。

注釋?zhuān)?/p>

[1] 董保華、邱婕:《勞動(dòng)合同法的適用范圍應(yīng)作去強(qiáng)扶弱的調(diào)整》,《中國(guó)勞動(dòng)》,2006年9月。

[2] 王天玉:《求同存異:勞動(dòng)者的身份認(rèn)定與層級(jí)結(jié)構(gòu)》,《廣東社會(huì)科學(xué)》,2011 年第6 期。

[3] 陸學(xué)藝:《當(dāng)代中國(guó)社會(huì)階層的分化與流動(dòng)》,《北京日?qǐng)?bào)》網(wǎng)絡(luò)版,2006年6月19日。其中,“兩個(gè)階級(jí)一個(gè)階層”是指: 工人階級(jí)、農(nóng)民階級(jí)和知識(shí)分子。“10個(gè)階層”是指:國(guó)家與社會(huì)管理階層,經(jīng)理階層,私營(yíng)企業(yè)主階層,專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員階層,辦事人員階層,個(gè)體工商戶(hù)階層,商業(yè)服務(wù)人員階層,產(chǎn)業(yè)工人階層,農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者階層,城鄉(xiāng)無(wú)業(yè)、失業(yè)和半失業(yè)人員階層。

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